4月7日晚间，深交所对前海人寿保险股份有限公司（简称“前海人寿”）发出监管函，查明该公司在参与深市首次公开发行股票网下询价过程中存在违规行为。

具体而言，一是内控制度制定和执行不完备。监管行指出，前海人寿未明确新股申购环节中的操作程序，部分重要操作环节未设置A、B角或复核机制；未制定针对网下询价和配售业务的合规审查制度，未制定除交易员以外的报价知情人员通讯设备管控制度。

此外，估值研究不深入、定价依据不充分。监管表示，前海人寿部分项目的询价建议表未按照内控制度要求对新股所属行业进行分析；盈利预测和估值部分内容较为简单，未对重要假设条件和参数进行详细阐述。部分项目估值结论缺少严谨完整的逻辑推导过程；部分项目最终报价的决策过程记录缺失。

深交所表示，上述行为未遵守《首次公开发行证券网下投资者管理规则》相关行业规范要求，违反了《深圳证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》的相关规定。

鉴于上述违规事实和情节，深交所决定对前海人寿采取书面警示的自律监管措施，并要求该公司在收到该决定书之日起一个月内向深交所提交整改报告。

文/广州日报新花城记者：赵冬芹

广州日报新花城编辑：钱佳芸