廖婷清，1983年5月出生，曾供职于大型证券公司国信证券，是一份令很多人羡慕的职业。但谁也没有想到，因为借用自己妈妈的账户炒股被罚。天津证监局最近披露的一份行政处罚决定书显示，廖婷清利用母亲“苏某萍”账号，交易67只股票获利逾9万元。期间她还借用客户许某账户炒股，亏一千多。最终被天津证监局罚没18.55万元。

把账户借给别人操作有风险，借别人账户炒股更有风险，特别是证券从业人员，不管账户是赚还亏，但最终都是“亏”。

 

借母亲账户炒67只股票

廖婷清，2019年5月10日至2020年12月25日任职于国信证券天津滨海新区营业部，担任客户经理，2019年5月18日在中国证券业协会登记为证券从业人员。

经证监会查明，廖婷清于从业期间，控制并使用其母“苏某萍”证券账户持有、买卖股票67只，累计买卖成交金额3528.21万元，对应获利9.74万元(扣除税费后)。委托下单设备主要为苏某萍尾号为629的手机，该手机由廖婷清保管和使用。

与此同时，2019年5月22日，许某在国信证券天津滨海新区营业部开立了证券账户。经查，2019年9月16日和10月21日，廖婷清使用“许某”证券账户买卖“三德科技”，买卖成交金额19.72万元，对应获利-1891.03元（扣除税费后）。委托下单设备也是苏某萍上述手机。

这也意味着，廖婷清于从业期间借用“苏某萍”“许某”证券账户持有、买卖股票，买卖成交金额累计3547.93万元，扣除税费后累计获利9.55万元。依据《证券法》第一百八十七条的规定，天津证监局决定没收廖婷清违法所得9.55万元，并处以9万元罚款，合计18.55万元。

不过，廖婷清表示，她在从业期间未操作过母亲的证券账户交易股票，其在询问笔录中承认操作“苏某萍”证券账户既是出于担心母亲的身体，也是迫于调查的压力，并非其真实意思表示。而天津证监局认为，廖婷清在从业期间借用“苏某萍”证券账户并使用苏某萍手机下单买卖股票之事实，有廖婷清两次询问笔录、廖婷清与许某微信聊天记录、证券账户交易流水、银行资金流水等证据证明，廖婷清的申辩不予采纳。

近年来，资本市场监管越来越严，证券从业人员炒股是明令禁止，特别是新证券法强化了相关规定。如新证券法中进一步明确，证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。

文/广州日报·全媒体记者 张忠安

图/广州日报·全媒体记者 张忠安

广州日报·新花城编辑 张文卓