8月13日晚间，中国证券业协会发布公告称，近期针对部分科创板项目报价一致性较高的线索，中国证券业协会会同上海证券交易所对19家网下机构投资者开展联合现场检查。

公告显示，在检查及案件处理中发现，相关网下投资者主要存在内控制度不完善、定价依据不充分、未严格履行定价决策程序、工作底稿未妥善保存等问题。根据《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》等有关规定，按照投资者违规情节严重程度，协会对上述19家存在违规情形的投资者采取相应自律措施。其中，对1家保险公司暂停网下投资者资格一个月，对1家证券公司资管子公司、4家基金公司、4家私募基金管理人暂停新增配售对象注册一个月，对1家证券公司资管子公司、6家基金公司、2家私募基金管理人给予警示。

值得注意的是，上交所官网也于8月13日披露5份监管警示函，涉及诚奇资产、少薮派、明汯投资、平安养老保险，以及鹏华基金5家公司。记者梳理发现，上述5家公司在参与科创板首次公开发行股票网下询价过程中均存在违规行为。具体违规行为包括询价决策流程不规范、相关内部控制存在缺失、报价结果缺少客观研究支持与合理解释、未能体现出在充分研究的基础上进行理性报价等。

针对上述违规行为，上交所对诚奇资产、少薮派、明汯投资、平安养老保险采取书面警示监管措施。由于鹏华基金管理有限公司个别人员多次以消极的态度对待检查，对现场检查工作的正常实施和开展造成一定影响，上交所对鹏华基金予以监管警示并采取监管谈话。

文/广州日报·新花城记者：王楚涵 见习记者 张文卓

广州日报·新花城编辑：林晓丽